金管會發現國泰投信全委投資經理人在任職期間違反個人交易規定，透過職務上知悉消息，在所管理全委投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶進行相同個股買賣，金管會開罰國泰投信新台幣120萬元，並命國泰投信解職該經理人。

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國泰投信遭金管會記警告，業務將受到4大限制

金管會透過一般金檢發現，國泰投信前國泰人壽全權委託國泰投信投資帳戶（台股九）經理人在擔任全委投資經理人期間，以職務上知悉消息，在所管理全委投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶進行相同個股買賣，且未依規定向國泰投信申報。

對於國泰投信內控制度設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，影響全委投資業務正常執行，金管會證期局副局長黃厚銘宣布開罰國泰投信120萬元，並對國泰投信記警告、命國泰投信解職該名違規經理人。

第2，最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業；第3，最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在中國地區參股投資證券投資基金管理公司等。

第4，申請政府基金的全權委託投資業務等其他事項將受影響。