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 來源：Career In 投行PEVC,致謝。

震驚金融圈！

出來混都是要還的。

據香港證監會網站消息，香港證券及期貨事務監察委員會譴責花旗環球金融亞洲有限公司(花旗環球金融)並處以罰款3.4825億元，原因是該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述。

香港證監會認爲，若非花旗環球金融在內部監控措施、合規職能和管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失，如此廣泛地存在不誠實行爲不會一直持續。

香港證監會同時表示，花旗環球金融的缺失及失當行爲可歸因於其部分前高級管理人員沒有履行他們的監督職責所致。

據悉，花旗環球金融已採取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對於申購意向及利便客戶活動的內部監控措施，包括委任獨立檢討機構，以檢討及驗證其監控框架。

香港證監會行政總裁歐達禮指出：“花旗環球金融所犯缺失的嚴重程度揭露了該公司存在一種鼓吹逐利而漠視誠實這基本標準的文化。因此，當員工面對要招攬更多生意及提升花旗環球金融的市場佔有率的持續商業壓力時，採取了欺詐手法而不惜犧牲客戶的最佳利益和損害市場廉潔穩健。”

“該失當行爲相當普遍並持續了超過十年，這反映花旗環球金融的高級管理層沒有妥善履行其管理及監督責任”香港證監會法規執行部執行董事魏建新稱，花旗環球金融的高級管理層沒有確保能夠維持適當的操守標準和遵守相關監管規定，以及了解、管理和監察其業務及風險。

此外，香港證監會還認爲，花旗環球金融沒有遵守《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》及《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人的管理、監督及內部監控指引》中的多項規定。

人間正道是滄桑。

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本文完。